Revue d'été du FCPA 2023

May 20, 2023

Alerte internationale

31.07.2023

En vedette dans cette édition

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a continué à occuper une place centrale dans l'application par les entreprises du Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) au deuxième trimestre 2023, en publiant trois décisions (en plus des deux prononcées au premier trimestre). Le ministère américain de la Justice (DOJ) n'a résolu publiquement aucune question d'entreprise au cours du trimestre, bien qu'il y ait eu plusieurs développements liés à des actions contre des individus. Plusieurs développements internationaux notables ont eu lieu, notamment au Canada, en Afrique du Sud, en Suisse et en France, ainsi que l'annonce d'une proposition de directive européenne sur les normes de répression des crimes liés à la corruption.

Le DOJ continue de discuter de ses récentes mises à jour de politique, en se concentrant souvent sur les questions des entreprises et des barreaux liées au fonctionnement du programme pilote de récupération du DOJ et aux orientations connexes sur les incitations basées sur la conformité et sur les mises à jour des politiques de divulgation volontaire.

Le 16 mai 2023, Glenn Leon, chef de la section des fraudes du DOJ, a déclaré lors d'une conférence sur la conformité que les directives du DOJ sur l'évaluation des programmes de conformité (qui comprennent des sections sur les incitations liées à la rémunération et d'autres éléments du programme) ne sont « pas destinées à être un document prescriptif ». " et a réitéré les messages du DOJ selon lesquels "[t]il n'y a pas de solution unique [qui] convienne à tous." En ce qui concerne les applications de messagerie éphémère, Leon a résumé les récentes directives selon lesquelles le DOJ n'interdit pas aux entreprises d'utiliser une telle technologie, mais attend des entreprises qu'elles mettent en place des politiques et des processus pour garantir une conservation et une disponibilité appropriées des données commerciales relayées dans de telles applications, conformément aux politiques de confidentialité applicables.

Lors d'un discours prononcé le 24 mai 2023 au White Collar Crime Institute du barreau de New York, le procureur général adjoint (AAG) Kenneth Polite, Jr., a affirmé que le DOJ avait observé un « changement dans la fréquence » des divulgations volontaires. " depuis l'annonce de politiques mises à jour et qu'il s'attend à ce que davantage de cas soient annoncés en 2023 alors que diverses enquêtes poursuivent leur cours.

Lors de la conférence GIR: Live Women In Investigations du 22 juin 2023, un responsable du DOJ a reconnu les préoccupations des entreprises quant à la façon dont les récupérations et autres compensations devraient fonctionner dans la pratique, mais a déclaré que le DOJ ne se concentre pas uniquement sur les récupérations et que le « point de vue du DOJ est que nous récompenserons les entreprises qui récompensent les comportements favorisant la conformité. » Le responsable du DOJ a ajouté : "L'opinion générale est la suivante : mettons un peu de poids dans le jeu pour nous assurer qu'ils sont incités personnellement, employé par employé, à faire la bonne chose à tous les niveaux, dans chaque décision". La coprésidente de la conférence et présidente de Miller & Chevalier, Kathryn Cameron Atkinson, a noté que, même si « les entreprises ont longtemps trouvé très difficile d'intégrer des incitations dans les programmes de rémunération », le DOJ s'attend à ce que les entreprises « s'en rendent compte ». Un responsable du DOJ membre du panel a souligné que "le DOJ aimerait voir les entreprises concevoir des programmes de rémunération basés sur ce qui fonctionne pour leurs profils de risque spécifiques".

Il y a deux changements récents et à venir au DOJ. AAG Polite a récemment annoncé son départ fin juillet 2023 et son adjointe, Nicole Argentieri, le remplacera pour l'instant à titre intérimaire. Début mai 2023, David Fuhr est devenu chef par intérim de l'unité FCPA du DOJ, en remplacement de David Last, parti en pratique privée.

Mesures coercitives des entreprises

Jusqu'au 30 juin, la SEC était responsable de toutes les dispositions FCPA d'entreprise impliquant des sanctions en 2023 (dont trois au deuxième trimestre). La seule affaire d'entreprise du DOJ, la déclinaison de Corsa Coal publiée en mars, impliquait uniquement la restitution.

Dans l’ensemble, le rythme des résolutions annoncées pour les six premiers mois de 2023 représente un démarrage relativement lent pour les agences par rapport à certaines années précédentes (et un rythme historiquement lent pour le DOJ), en particulier compte tenu du discours public des agences sur une forte poussée. dans l'application. Il est bien entendu encore possible que les annonces s’accélèrent jusqu’à la fin de l’année, car plusieurs enquêtes rendues publiques pourraient être résolues en 2023.